2014年12月，国务院办公厅转发深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）的通知。计划提出：（一）促进知识产权创造运用，支撑产业转型升级。——推动知识产权密集型产业发展。更加注重知识产权质量和效益，优化产业布局，引导产业创新，促进产业提质增效升级。面向产业集聚区、行业和企业，实施专利导航试点项目，开展专利布局，在关键技术领域形成一批专利组合，构建支撑产业发展和提升企业竞争力的专利储备。建立运行高效、支撑有力的专利导航产业发展工作机制。（节选）

2015年7月，国家知识产权局发布了《产业规划类专利导航项目实施导则（暂行）》。

2015年12月，国务院发布《新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中提出：五、加强重点产业知识产权海外布局和风险防控。——围绕战略性新兴产业等重点领域，建立专利导航产业发展工作机制，实施产业规划类和企业运营类专利导航项目，绘制服务我国产业发展的相关国家和地区专利导航图，推动我国产业深度融入全球产业链、价值链和创新链。（节选）

2016年12月，国家知识产权局发布了《企业运营类专利导航项目实施导则（暂行）》。

2020年11月国家市场监督管理总局发布《专利导航指南GB/T39551.1-2020》，将“企业运营类专利导航”一词修改为“企业经营类专利导航”。

在企业的发展中，企业需要结合外部产业环境、内部企业现状及发展定位进行分析，立足企业现状，找准定位，明确企业重点发展产品或产品组合，进一步聚焦细化分析对象和范围。

企业发展现状分析一览图

从产业环境角度分析，受政策影响较为明显或对政策依赖性强的行业，企业需要关注其所在区域、所在行业的政策导向，重点关注政策变动可能给企业带来的市场机遇及风险。分析企业所处产业链位置，对企业上下游配套和横向竞争关系有较为清晰的了解；分析相关市场企业集中度、新进入行业者数量，对市场需求进行分析，注意竞争格局的强度及形成方式。

从企业现状角度分析，需对自身企业整体运行情况进行全面的分析，包括企业的组织架构管理模式、经营模式、历年产品发布及产品技术、公司盈利能力、人员规模配置、企业研究开发创新能力（涵盖研发投入费用及占比、研发人员数量及占比、新产品销售收入占比、知识产权产出）等方面。

从发展定位分析，企业经营管理者需要从市场规模、市场份额、企业创新能力等多角度综合判 

断企业的整体定位，从产品、技术等不同方面出发，判断产业发展所处阶段、判断企业类型与发展阶段、制定企业发展战略和知识产权战略，结合市场发展需求，选定一种产品或产品组合作为专利导航分析目标。

当企业明确重点发展产品后，基于产品基础，围绕产品相关关键技术，通过分析产品相关核心专利分布格局，及其对企业产品开发形成的潜在风险或直接威胁，综合制定开发重点产品应该采取的策略和方法。

围绕企业需要重点发展的产品，分析产品相关专利及聚焦核心技术通常采用总体趋势、技术构成、专利技术活跃度、技术功效矩阵、筛选重点专利等分析方法，不同的方式方法均能够有效帮助企业发现技术研发热点和空白区域，寻找重点产品的核心技术环节及技术点。

从产品相关专利持有人入手，识别竞争对手。分析掌握竞争对手的技术布局情况，以及对手所运用专利开展运营的策略和习惯，可以通过竞争对手识别、竞争对手专利申请趋势、竞争对手研发方向、新进入者技术方向、协同创新方向、专利运营活动分析等进行分析。

注重企业产品当前面临的专利壁垒情况，通过专利壁垒分析、专利侵权分析、专利可规避性评估等方式，分析专利风险程度，通过产品设计规避侵权专利的可行性。

企业重点产品专利导航分析一览图

结合企业发展现状以及重点产品专利导航，制定重点产品的开发策略，将专利布局、运营等环节融入到产品开发过程中。国家知识产权局2016年12月发布的《企业运营类专利导航项目实施导则》第四节指明重点产品的开发策略包括自主开发策略、合作开发策略、技术引进策略。

其中自主开发策略是对于具有一定研发优势的关键技术，通过专利信息指引，优化研发创新方向，提高研发起点和效率。合作开发策略指对于具有一定研发基础的关键技术环节，可以结合重要申请人分析，通过专利信息指引，寻找合作研发的对象，开展合作研发和订单式研发。技术引进策略是对于缺乏研究基础的关键环节，结合核心专利分析结果，通过专利信息指引，寻找待引进或获得许可的专利技术，探索引进消化吸收再创新的研发思路。

专利的布局通常根据企业的专利数量、专利类型、范围、时间分布、法律状态等方面进行分析，通过专利布局基础分析及分析结果的方向指引，填补短板，补充空白领域，也可通过专利技术收购、许可等方式，突破自主创新的瓶颈，积累企业技术专利池。

而专利运营方案的制定，通常采取现有专利分类评级、专利资产管理方案、专利资本化运营等方式，依据企业情况有针对性的采取运营管理和处理措施，加速技术转化和产品开发。

企业重点产品开发策略分析一览图

企业专利运营决策是企业类专利导航项目的成果应用环节，也是导航项目实施的目的。在专利导航分析成果的基础上，结合企业总体定位和整体战略，围绕专利运营提升企业竞争力，纳入企业战略规划、产品开发和技术研发等各个环节，形成企业专利运营总体计划，实现专利导航企业创新发展。

专利运营涉及企业市场竞争、公司运营的方方面面，企业应充分利用专利导航项目成果，全面优化企业专利布局，在各项决策中互为支撑、形成体系、发挥效力并具有可实施、可落地实现的可操作性。

根据企业的管理制度与决策流程，让知识产权、研发、运营、产品等部门共同参与，召开导航成果发布和研讨会，深入理解并运用专利导航项目成果，以完善企业在战略、产品、技术方面等相关发展规划；同时配套以相关人力、经费投入，完善知识产权管理流程与制度，加强管理能力建设及服务力量支撑，提供与相关产品规划和运营方案相匹配的资源保障。

专利导航项目成果应用一览图